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2009年证券从业考试《发行与承销》练习题汇总
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2009证券发行与承销复习资料：国债销售价格
1、 国债销售的价格：以前，按规定以面值出售，但现在，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。 2、 影响国债销售价格的因素 (1)市场利率。市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间。 (2)承销商承销国债的中标成本。国债销售价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，否则，就有可能发生亏损。 (3)流通市场中可比国债的收益率水平。 (4)国债承销的手续费收入。由于有这个手续费，为促进分销活动，承销商有可能压低销售价格。 (5)承销商所期望的资金回收速度。降低销售价格，承销商资金的回收速度会加快，承销商可通过获取这部分资金占用其中的利息收入来提高收益。 (6)其他国债分销过程中的成本。
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2010证券从业资格考试《发行与承销》复习讲义(14)
承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报送承销总结报告。 第五节 股票的上市保荐 一、股票上市的条件(注意与首次公开发行股票条件区分，141页) 股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件： 1.股票经中国证监会核准已公开发行; 2.公司股本总额不少于人民币5 000万元; 3.公开发行的股份达公司股份总额的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上; 4.公司在最近3年内无重大违约行为，财务会计报告无虚假记载; 5.交易所要求的其他条件。 二、股票锁定的一般规定(新增) 1.发行人首次公开发行前已发行的股份，自发行人股票上市之日起1年内不得转让。首次公开发行股票上市时，36个月内不得转让。 2.上海、深圳证券交易所对于限售情形的规定： 3.上市公司董事、监事和高管人员限售与豁免情形的规定 三、股票的上市保荐与持续督导 1.根据交易所股票上市规则，交易所实行股票和可转换公司债券(含分离交易的可转换公司债券)的上市保荐制度。发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。 保荐人资格;保荐协议;持续督导期限;保荐代表人; 2.保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时，应当向证券交易所提交的文件： 上市保荐书的内容：;上市保荐书应当由保荐人的法定代表人(或者授权代表)和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。 3.保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发行股票的操作 第四节 首次公开发行的具体操作 一、推介 1.发行发现的问题，并向交易所报告。 保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送保荐总结报告书。
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2009年5月证券从业资格考试《发行与承销》真题
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2010年5月证券从业资格考试《发行与承销》试题
定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。 A. 90天 B.半年 C.365天 D.2年 标准答案： c 解 析：2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》根据该办法第一章第三条和第二章第十三条的规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。 4、 修订后的《公司法》和《证券法》于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，并于( )起施行。 A. 2005年10月27日 B.2005年12月27日 C.2006年1月1日 D.2006年3月1日 标准答案： c 5、 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。 A.全部网上定价发行 B.配售 C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 标准答案： b 解 析：我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。 6、 发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。 A.优先股份 B.控股股份 C.全部股份 D.部分股份 标准答案： c 7、 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外， 上一年度记账式国债业务应当位于前( )名以内。 A.3 B.5 C.15 D.25 标准答案： d 8、 个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )。 A.本人身份证 B.持股凭证 C.本人身份证和持股凭证 D.书面委托书 标准答案： c 解 析：个人股东亲自出席会议的，应当出示本人身份证和持股凭证;接受委托代理他人出席会议的，应当出示代理人身份证、代理委托书和持股凭证。 9、 创立大会应有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席，方可举行。 A. 1/4 B.1/2 C.1/3 D.2/3 标准答案： b 解 析：召开创立大会，并建立公司组织机构。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。 10、 可转换公司债券上市的条件之一是可转换公司债券的期限为( )年以上。 A.3 B.2 C.5 D.1 标准答案： d
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2010证券从业资格考试《发行与承销》复习讲义(28)
承销商以外的承销机构为分销商。 (二)信用评级 企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级。企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。 (三)利率与费率的确定 短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定。 (四)交易、结算与兑付 短期融资券在债权债务登记日的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。 四、短期融资券的信息披露(与发行过程相结合) (一)发行前的信息披露 1.企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件(5项内容) 2.企业在募集说明书显著位置提示： (二)存续期内的信息披露 1.在短期融资券存续期内，企业持续披露信息的要求： 4月30日以前，披露上一年度的年度报告和审计报告 8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表; 4月30日和10月31日以前，披露本年度第一季度和第三季度的三表。 2.在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力应当披露的事项： (三)本息兑付的信息披露 企业应当在短期融资券本息兑付日前5个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。 (四)上市公司发行短期融资券的信息披露 (五)信息披露文件的格式 (六)信息披露的特殊事项 第六节 中期票据的发行与承销 中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。 企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。 中期票据投资者可就特定投资需求向主发行与承销 一、短期融资券的定义与发行承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。 披露企业主体信用评级、对中期票据的债项评级 发行与承销中的事项与短期融资券相同
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2009年证券考试《证券发行与承销》各章串讲汇总
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2011证券从业《发行与承销》章节习题汇总(7.10)
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2011证券从业发行与承销全真模拟卷及答案汇总
2011证券从业考试发行与承销全真模拟卷及答案汇总 1 2011证券从业考试发行与承销全真模拟卷及答案一 详情 2 2011证券从业考试发行与承销全真模拟卷及答案二 详情 3 2011证券从业考试发行与承销全真模拟卷及答案三 详情 最新更新9月7日! 考试吧证券从业资格考试频道
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2010年证券从业资格考试《发行与承销》笔记(10)
发行与承销 第 2 页：第二节 我国金融债券的发行与承销
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