证券《投资基金》基金托管人备考资料(六)
基金投资运作监督
一、基金托管人对基金管理人监督的依据
二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容
(一)对基金投资范围的监督
(二) 对基金投融资比例的监督
(三) 对基金投资禁止行为进行监督
(四)对参与银行间同业拆借市场交易的监督
(五)对基金管理人选择存款银行进行监督
三、监督结果处理方式
四种方式:
(一)电话提示
(二)书面警示
(三)书面报告
(四)定期报告
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基金投资运作监督
一、基金托管人对基金管理人监督的依据
二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容
(一)对基金投资范围的监督
(二) 对基金投融资比例的监督
(三) 对基金投资禁止行为进行监督
(四)对参与银行间同业拆借市场交易的监督
(五)对基金管理人选择存款银行进行监督
三、监督结果处理方式
四种方式:
(一)电话提示
(二)书面警示
(三)书面报告
(四)定期报告
证券《投资基金》基金托管人备考资料(七)
基金托管人内部控制 一、内部控制的目标和原则 (一) 内部控制的目标 目标分为四项:P130 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障基金托管业务安全、…...
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基金财产保管 一、基金财产保管的基本要求 1 独立、完整、安全地保管基金的全部财产 基金托管人的首要职责就是要保证基金财产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产。基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开,要为基金设立独立的账户,单独核算,分账管理…...
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四、 促销策略 1、广告 国际银行广告的三个阶段:银行——〉产品——〉银行 银行广告的两个类型:产品广告和形象广告 产品广告差异化策略:现有产品的区别;创新产品的大肆宣传;突出产品品质上的优势 2、人员促销 (1) 概念 (2) 人员促销的方式 1)在营业地点设置咨询服务台 2)建立客…...
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一、 定价策略 1、贷款定价原则 利益最大化,扩大市场份额,保证贷款安全,维护银行形象 2、贷款价格的构成 (1) 贷款利率 基准水平:法定利率,行业公定利率,市场利率 幅度:收取的利息足以弥补支出并取得合理的利润 支出:资金成本,提供贷款的成本,可能的损失等 (2) 贷款承诺费…...