第 1 页：一、单选题
第 7 页：二、多选题
第 11 页：三、判断题

　　一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)

　　1、 按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为( )

　　A.公募证券和私募证券

　　B.政府证券、政府机构证券、公司证券

　　C.上市证券与非上市证券

　　D.股票、债券和其他证券

　　标准答案： d

　　2、 ( )是反映证券市场容量的重要指标。

　　A.股票市值占GDP的比率

　　B.证券市场价值

　　C.证券化率(证券市值/GDP)

　　D.证券市场指数

　　标准答案： c

　　3、 我国自1992年起开始在上海、深圳证券交易所发行境内上市外资股，也被称作( )。

　　A.B股

　　B.H股

　　C.N股

　　D.S股

　　标准答案： a

　　4、 截至2009年12月，中国证监会累计批准( )家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

　　A.90

　　B.83

　　C.76

　　D.54

　　标准答案： b

　　5、 下面( )不是证券的基本功能。

　　A.筹资一投资功能

　　B.规避风险功能

　　C.资本配置功能

　　D.定价功能

　　标准答案： b

　　6、 依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　标准答案： d

　　7、 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入后( )年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过1/3。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　标准答案： b

　　8、上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是( )。

　　A.股票发行溢价

　　B.接受的赠与

　　C.资产增值

　　D因合并而接受其他公司资产净额

　　标准答案： a

　　9、 采取( )的财政、货币政策，通常会造成股价F跌。

　　A中央银行调低法定存款准备金率

　　B.中央银行降低再贴现率

　　C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券

　　D政府大幅提高资本市场印花税税率

　　标准答案： d

　　10、 ( )是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。

　　A.非参与优先股

　　B.参与优先股票

　　C.可转换优先股票

　　D.可赎同优先股票

　　标准答案： b