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　　第十一章 证券组合管理基础

　　第一节 证券组合管理概述

　　一、证券组合的含义和类型

　　二、证券组合管理的意义和特点(重点)

　　1.投资的分散性

　　2.风险和收益的匹配性

　　三、证券组合管理的方法和步骤

　　(一)证券组合管理的方法

　　被动管理和主动管理

　　(二)证券组合管理的基本步骤

　　1 设定投资政策

　　2 进行证券分析

　　3 构造投资组合

　　4 投资组合的修正

　　5 投资组合业绩评估

　　四、现代证券组合理论体系得形成与发展

　　(一)现代证券组合理论的产生

　　现代投资理论的产生以1952年3月哈里?马柯威茨所发表的题为《投资组合选择》的著名论文为标志。

　　(二)现代证券组合理论的发展

　　现代投资理论主要由投资组合理论、资本资产定价模型、套利定价模型、有效市场理论、行为金融理论等部分组成。